记者据证监会网站不完全梳理，截至6月12日，今年以来证监会和地方证监局对券商和行业从业人员开出的罚单已过百张。从处罚缘由来看，主要涉及券商投行业务、资管业务、经纪业务等。值得关注的是，券商信息技术问题、场外期权、境外业务等成为今年监管的关注重点。
接受采访的专家认为，在“零容忍”监管方针的指导下，券商的所有风险点都会被纳入监管，推动证券行业高质量发展。
开展经纪业务不合规，是券商被罚的一大主因。据记者梳理，券商三分之一罚单涉及合规问题，如券商工作人员代客理财，为客户提供融资便利，违规向客户推荐股票，券商工作人员炒股等。此外，还有券商工作人员在未取得证券投资咨询执业资格的情况下，向客户提供投资顾问服务。